CHARLOTTE, NC, ngày 20 tháng 7 năm 2020 (GLOBE TIN TỨC) – LPL Financial LLC, một công ty tư vấn đầu tư bán lẻ hàng đầu, đại lý môi giới độc lập và giám sát viên tư vấn đầu tư (RIA), hôm nay đã thông báo rằng Kris Staples CWS®, AIF® và Trevor Johnson CWS®, AIF® của Staples Financial đã tham gia các nền tảng đại lý môi giới và tư vấn đầu tư đăng ký doanh nghiệp (RIA) của LPL Financial, tận dụng LPL với tư cách là người giám sát. Họ báo cáo đã phục vụ khoảng 150 triệu đô la tài sản môi giới và tư vấn *. Họ tham gia từ First Allied Securities, một phần của mạng lưới đại lý môi giới Cetera. Có trụ sở tại Twin thành phố, Trin., Staples Financial được thành lập 45 năm trước bởi cha của Staples, Art. Ngay từ khi còn nhỏ, Staples đã biết mình sẽ đi theo bước chân của cha mình, nhớ lại thời gian khi anh 10 tuổi và thực hiện các kế hoạch tài chính với em gái trong hàng ghế sau của chiếc xe của cha mình. Staples bắt đầu sự nghiệp của mình vào năm 2000 dưới sự bảo trợ của cha mình và Johnson tham gia kinh doanh vào năm 2008 khi Art Staples bắt đầu chuyển sang nghỉ hưu. Họ được hỗ trợ bởi người quản lý văn phòng lâu năm Rachael Johnson. "Trevor và tôi tham gia kinh doanh với tư duy lập kế hoạch tài chính. Chúng tôi chia sẻ niềm đam mê giúp khách hàng phát triển và bảo vệ di sản của họ bằng cách sử dụng phương pháp dựa trên chiến lược được hỗ trợ bởi kế hoạch dòng tiền chi tiết", Staples nói. Khách hàng của công ty chủ yếu đến từ ngành công nghiệp điện, mặc dù họ cũng phục vụ một số chủ doanh nghiệp, giám đốc điều hành và các gia đình có giá trị ròng cao. "Chúng tôi duy trì một chiến lược đầu tư có kỷ luật để hỗ trợ các kế hoạch tùy chỉnh cho các nhu cầu riêng biệt của từng khách hàng." Staples nói thêm, "Đại dịch COVID-19 buộc chúng tôi phải tìm cách trở nên tốt hơn và đổ bộ vào LPL Financial. Các khoản đầu tư công nghệ của LPL trong vài năm qua đã thúc đẩy công ty trở thành công ty dẫn đầu ngành công nghệ. Hệ sinh thái kỹ thuật số ClientWorks, cùng với phản ứng nhanh chóng của các nhóm hỗ trợ, sẽ cho phép chúng tôi thực hiện lời hứa của mình bất kể sự không chắc chắn bên ngoài. " Staples cũng chỉ ra rằng một số khách hàng của họ có thể thấy mức giảm có ý nghĩa trong phí tư vấn của họ trên nền tảng của LPL. Rich Steinmeier, giám đốc điều hành LPL Financial, chủ tịch bộ phận phát triển kinh doanh, nói: "Chúng tôi hoan nghênh Kris và Trevor đến gia đình LPL và rất vinh dự khi họ chọn hợp tác với chúng tôi trong giai đoạn tiếp theo của hành trình. Điều kiện thị trường, điều quan trọng là phải đánh giá ai là đối tác của bạn cũng như điều gì là quan trọng đối với khách hàng và sức khỏe lâu dài của bạn. Chúng tôi cam kết đầu tư vào các giải pháp công nghệ, tài nguyên và kinh doanh điều đó có thể giúp họ xây dựng một thực tiễn hiệu quả và bền vững. Chúng tôi mong muốn hỗ trợ nhóm Staples Financial và công việc có ý nghĩa mà họ làm cho khách hàng của họ trong nhiều năm tới. " Về LPL Financial LPL Financial (https://www.lpl.com) là công ty hàng đầu trong thị trường tư vấn tài chính bán lẻ và đại lý môi giới độc lập lớn nhất quốc gia **. Chúng tôi phục vụ các cố vấn tài chính độc lập, các chuyên gia và các tổ chức tài chính, cung cấp cho họ các dịch vụ công nghệ, nghiên cứu, thanh toán bù trừ và tuân thủ và các chương trình quản lý thực hành mà họ cần để tạo và phát triển các thực tiễn phát triển mạnh. LPL cho phép họ cung cấp hướng dẫn khách quan cho hàng triệu gia đình Mỹ đang tìm kiếm quản lý tài sản, kế hoạch nghỉ hưu, kế hoạch tài chính và giải pháp quản lý tài sản. Chứng khoán và dịch vụ tư vấn được cung cấp thông qua LPL Financial, một cố vấn đầu tư đã đăng ký. Thành viên FINRA / SIPC. Staples Financial và LPL Financial là hai thực thể riêng biệt. * Dựa trên hoạt động kinh doanh trước đó và đại diện cho các tài sản sẽ được lưu giữ tại LPL Financial, thay vì người giám sát bên thứ ba. Tài sản được báo cáo và số lượng khách hàng chưa được LPL Financial xác minh độc lập và đầy đủ. ** Dựa trên tổng doanh thu, tạp chí Kế hoạch tài chính tháng 6 năm 1996-2020 Trong suốt quá trình giao tiếp này, các thuật ngữ "cố vấn tài chính" và "cố vấn" bao gồm đại diện đã đăng ký và / hoặc đại diện cố vấn đầu tư liên kết với LPL Financial LLC, đại lý môi giới đã đăng ký của SEC và cố vấn đầu tư.