fbpx

FINRA Phạt tiền Cựu đại diện LPL, Woodbury, người đã nhận quà của khách hàng | Thinkvisor

Bài viết của bạn đã được chia sẻ thành công với những người liên hệ bạn đã cung cấp. Cơ quan quản lý ngành tài chính đã phạt một nhà môi giới tài chính cũ LPL và nhà môi giới tài chính Woodbury Financial 10.000 đô la, cho rằng cô ta đã vi phạm một số quy tắc LPL liên quan đến mối quan hệ với khách hàng, vi phạm Quy tắc FINRA 2010 điều chỉnh các tiêu chuẩn về danh dự thương mại và các nguyên tắc thương mại. Cụ thể, nhà môi giới cũ và RIA Jodie Lane đã nhận quà tặng trị giá hơn 100 đô la từ một khách hàng, đóng vai trò là giấy ủy quyền cho cùng một khách hàng, được chỉ định là người thụ hưởng trên tài khoản của khách hàng và có thẩm quyền viết séc đối với tài khoản của khách hàng – tất cả mà không nhận được sự chấp thuận của LPL, FINRA tuyên bố. Trên hết, Lane cũng tuyên bố trong ba bảng câu hỏi tuân thủ hàng năm rằng cô không có bất kỳ mối quan hệ khách hàng nào, chẳng hạn như giấy ủy quyền để báo cáo cũng như không nhận quà tặng trị giá hơn 100 đô la từ bất kỳ khách hàng nào, điều này "không đúng, ”theo FINRA. Không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của FINRA, hôm thứ Ba, Lane đã ký một lá thư chấp nhận, từ bỏ và đồng ý, trong đó cô đồng ý trả tiền phạt và bị đình chỉ liên kết với bất kỳ thành viên FINRA nào trong bất kỳ khả năng nào trong bốn tháng. FINRA đã chấp nhận bức thư hôm thứ Tư. Tuy nhiên, Lane không còn là RIA hoặc nhà môi giới đã đăng ký, theo trang web BrokerCheck của FINRA. Cô ấy đã tự nguyện từ chức khỏi LPL vào tháng 7 năm 2017, lá thư AWC nêu rõ. Công ty đã nộp Biểu mẫu U5 chấm dứt đăng ký của cô ấy vào ngày 8 tháng 8 năm 2017 và sau đó đã sửa đổi Biểu mẫu U5 vào ngày 24 tháng 10 năm 2017, cho biết họ đã bắt đầu xem xét Lane gắn liền với các hành động của cô ấy với khách hàng, theo FINRA. Lane gia nhập Woodbury vào năm 2017 nhưng rời khỏi năm nay vì một lý do không được nêu rõ trong thư AWC. LPL từ chối bình luận hôm thứ Năm. Tập đoàn cố vấn mẹ của Woodbury và Jonathan Hackbarth, luật sư của Quarles & Brady – công ty luật đại diện cho Lane trong vụ tranh chấp – đã không trả lời ngay lập tức các yêu cầu bình luận. Một khách hàng được xác định trong bức thư chỉ là "NL" là khách hàng lâu năm của Lane – cũng như "người anh em họ thứ hai đã từng bị loại bỏ" của Lane. Khách hàng theo Lane đến LPL khi nhà môi giới gia nhập công ty vào năm 2011, theo FINRA. Trong khoảng thời gian từ tháng 5 năm 2011 đến tháng 7 năm 2017, Lane đã "lách" các thủ tục giám sát bằng văn bản của LPL đối với tài khoản của NL, người đã qua đời vào tháng 5 năm 2017, theo bức thư AWC. Vào tháng 4 năm 2011, NL đã cấp cho Lane ba quyền ủy quyền về các vấn đề tài chính của NL: POA chăm sóc sức khỏe, POA tài chính chung và POA đối với tài khoản séc bên ngoài của NL, bao gồm quyền rút tiền và viết séc trên tài khoản séc của NL, theo FINRA. Ngoài ra, trái với lệnh cấm của LPL về việc các cố vấn nhận quà, Lane đã nhận $ 154,299 quà tặng từ NL từ tháng 5 năm 2015 đến tháng 5 năm 2017 bằng cách chuyển tiền từ tài khoản séc của NL sang tài khoản của Lane. Hơn nữa, NL chỉ định Lane là người chuyển tiền cho người thụ hưởng tử vong cho hai trong số các tài khoản môi giới của NL vào năm 2016, theo FINRA, lưu ý rằng vào thời điểm đó, tổng giá trị của các tài khoản là khoảng $ 768,000. Lane đã biết về chỉ định đó, nhưng đã không thông báo cho LPL theo yêu cầu của thủ tục của công ty, FINRA cáo buộc. Lane cũng không chỉ định các tài khoản là liên quan đến nhân viên và khi NL qua đời, Lane được thừa kế hơn 715.000 USD, theo FINRA. Là một phần của cuộc điều tra rõ ràng riêng biệt, vào ngày 10 tháng 12 năm 2019, FINRA đã đưa ra quyết định sơ bộ đề nghị thực hiện các biện pháp kỷ luật đối với Lane về các vi phạm tiềm ẩn bao gồm hoạt động kinh doanh bên ngoài công ty của cô mà không thông báo trước, theo một báo cáo chi tiết về Trang web BrokerCheck. Theo FINRA, cuộc điều tra riêng biệt này vẫn đang chờ xử lý.

Leave a comment

FINRA Phạt tiền Cựu đại diện LPL, Woodbury, người đã nhận quà của khách hàng | Thinkvisor

Bài viết của bạn đã được chia sẻ thành công với những người liên hệ bạn đã cung cấp. Cơ quan quản lý ngành tài chính đã phạt một nhà môi giới tài chính cũ LPL và nhà môi giới tài chính Woodbury Financial 10.000 đô la, cho rằng cô ta đã vi phạm một số quy tắc LPL liên quan đến mối quan hệ với khách hàng, vi phạm Quy tắc FINRA 2010 điều chỉnh các tiêu chuẩn về danh dự thương mại và các nguyên tắc thương mại. Cụ thể, nhà môi giới cũ và RIA Jodie Lane đã nhận quà tặng trị giá hơn 100 đô la từ một khách hàng, đóng vai trò là giấy ủy quyền cho cùng một khách hàng, được chỉ định là người thụ hưởng trên tài khoản của khách hàng và có thẩm quyền viết séc đối với tài khoản của khách hàng – tất cả mà không nhận được sự chấp thuận của LPL, FINRA tuyên bố. Trên hết, Lane cũng tuyên bố trong ba bảng câu hỏi tuân thủ hàng năm rằng cô không có bất kỳ mối quan hệ khách hàng nào, chẳng hạn như giấy ủy quyền để báo cáo cũng như không nhận quà tặng trị giá hơn 100 đô la từ bất kỳ khách hàng nào, điều này "không đúng, ”theo FINRA. Không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của FINRA, hôm thứ Ba, Lane đã ký một lá thư chấp nhận, từ bỏ và đồng ý, trong đó cô đồng ý trả tiền phạt và bị đình chỉ liên kết với bất kỳ thành viên FINRA nào trong bất kỳ khả năng nào trong bốn tháng. FINRA đã chấp nhận bức thư hôm thứ Tư. Tuy nhiên, Lane không còn là RIA hoặc nhà môi giới đã đăng ký, theo trang web BrokerCheck của FINRA. Cô ấy đã tự nguyện từ chức khỏi LPL vào tháng 7 năm 2017, lá thư AWC nêu rõ. Công ty đã nộp Biểu mẫu U5 chấm dứt đăng ký của cô ấy vào ngày 8 tháng 8 năm 2017 và sau đó đã sửa đổi Biểu mẫu U5 vào ngày 24 tháng 10 năm 2017, cho biết họ đã bắt đầu xem xét Lane gắn liền với các hành động của cô ấy với khách hàng, theo FINRA. Lane gia nhập Woodbury vào năm 2017 nhưng rời khỏi năm nay vì một lý do không được nêu rõ trong thư AWC. LPL từ chối bình luận hôm thứ Năm. Tập đoàn cố vấn mẹ của Woodbury và Jonathan Hackbarth, luật sư của Quarles & Brady – công ty luật đại diện cho Lane trong vụ tranh chấp – đã không trả lời ngay lập tức các yêu cầu bình luận. Một khách hàng được xác định trong bức thư chỉ là "NL" là khách hàng lâu năm của Lane – cũng như "người anh em họ thứ hai đã từng bị loại bỏ" của Lane. Khách hàng theo Lane đến LPL khi nhà môi giới gia nhập công ty vào năm 2011, theo FINRA. Trong khoảng thời gian từ tháng 5 năm 2011 đến tháng 7 năm 2017, Lane đã "lách" các thủ tục giám sát bằng văn bản của LPL đối với tài khoản của NL, người đã qua đời vào tháng 5 năm 2017, theo bức thư AWC. Vào tháng 4 năm 2011, NL đã cấp cho Lane ba quyền ủy quyền về các vấn đề tài chính của NL: POA chăm sóc sức khỏe, POA tài chính chung và POA đối với tài khoản séc bên ngoài của NL, bao gồm quyền rút tiền và viết séc trên tài khoản séc của NL, theo FINRA. Ngoài ra, trái với lệnh cấm của LPL về việc các cố vấn nhận quà, Lane đã nhận $ 154,299 quà tặng từ NL từ tháng 5 năm 2015 đến tháng 5 năm 2017 bằng cách chuyển tiền từ tài khoản séc của NL sang tài khoản của Lane. Hơn nữa, NL chỉ định Lane là người chuyển tiền cho người thụ hưởng tử vong cho hai trong số các tài khoản môi giới của NL vào năm 2016, theo FINRA, lưu ý rằng vào thời điểm đó, tổng giá trị của các tài khoản là khoảng $ 768,000. Lane đã biết về chỉ định đó, nhưng đã không thông báo cho LPL theo yêu cầu của thủ tục của công ty, FINRA cáo buộc. Lane cũng không chỉ định các tài khoản là liên quan đến nhân viên và khi NL qua đời, Lane được thừa kế hơn 715.000 USD, theo FINRA. Là một phần của cuộc điều tra rõ ràng riêng biệt, vào ngày 10 tháng 12 năm 2019, FINRA đã đưa ra quyết định sơ bộ đề nghị thực hiện các biện pháp kỷ luật đối với Lane về các vi phạm tiềm ẩn bao gồm hoạt động kinh doanh bên ngoài công ty của cô mà không thông báo trước, theo một báo cáo chi tiết về Trang web BrokerCheck. Theo FINRA, cuộc điều tra riêng biệt này vẫn đang chờ xử lý.

Leave a comment