fbpx

FINRA ปรับอดีต LPL ตัวแทน Woodbury ที่ยอมรับของขวัญจากลูกค้า | ThinkAdvisor

แบ่งปันบทความของคุณกับผู้ติดต่อที่คุณให้ไว้เรียบร้อยแล้ว หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินปรับเงินอดีตนายหน้า LPL Financial และอดีตนายหน้า Woodbury Financial 10,000 ดอลลาร์โดยอ้างว่าเธอฝ่าฝืนกฎ LPL หลายข้อเกี่ยวกับความสัมพันธ์กับลูกค้าละเมิด FINRA Rule 2010 ที่ควบคุมมาตรฐานเกียรติยศทางการค้าและหลักการทางการค้า โดยเฉพาะอดีตนายหน้าและ RIA Jodie Lane ยอมรับของขวัญมูลค่ามากกว่า $ 100 จากลูกค้าซึ่งทำหน้าที่เป็นหนังสือมอบอำนาจสำหรับลูกค้ารายเดียวกันได้รับมอบหมายให้เป็นผู้รับผลประโยชน์ในบัญชีของลูกค้าและมีอำนาจในการเขียนเช็คในบัญชีของลูกค้า – ทั้งหมด โดยไม่ได้รับการอนุมัติ LPL FINRA อ้างว่า ยิ่งไปกว่านั้น Lane ยังระบุในแบบสอบถามการปฏิบัติตามข้อกำหนดประจำปีสามฉบับว่าเธอไม่มีความสัมพันธ์กับลูกค้าเช่นหนังสือมอบอำนาจให้รายงานหรือไม่ได้รับของขวัญมูลค่ามากกว่า $ 100 จากลูกค้ารายใดซึ่ง "ไม่เป็นความจริง "ตาม FINRA โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธการค้นพบของ FINRA Lane ได้ลงนามในจดหมายตอบรับการสละสิทธิ์และยินยอมในวันอังคารซึ่งเธอตกลงที่จะจ่ายค่าปรับและถูกระงับเป็นเวลาสี่เดือนจากการเชื่อมโยงกับสมาชิก FINRA ในทุกกรณี FINRA ยอมรับจดหมายในวันพุธ อย่างไรก็ตาม Lane ไม่ใช่ RIA หรือนายหน้าที่ลงทะเบียนอีกต่อไปตามเว็บไซต์ BrokerCheck ของ FINRA เธอลาออกจาก LPL โดยสมัครใจในเดือนกรกฎาคม 2017 จดหมาย AWC ระบุ บริษัท ได้ยื่นแบบฟอร์ม U5 เพื่อยุติการลงทะเบียนของเธอในวันที่ 8 สิงหาคม 2017 จากนั้นแก้ไขแบบฟอร์ม U5 เมื่อวันที่ 24 ตุลาคม 2017 โดยระบุว่า บริษัท ได้เริ่มการตรวจสอบ Lane ที่เชื่อมโยงกับการกระทำของเธอกับลูกค้าตาม FINRA Lane เข้าร่วม Woodbury ในปี 2560 แต่ออกจากปีนี้ด้วยเหตุผลที่ไม่ได้ระบุไว้ในจดหมาย AWC LPL ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นในวันพฤหัสบดี กลุ่มที่ปรึกษาผู้ปกครองของ Woodbury และ Jonathan Hackbarth ทนายความของ Quarles & Brady ซึ่งเป็น บริษัท กฎหมายที่เป็นตัวแทนของ Lane ในข้อพิพาทไม่ตอบสนองต่อคำร้องขอความคิดเห็นในทันที ลูกค้าที่ระบุในจดหมายมีเพียง "NL" เท่านั้นที่เป็นลูกค้ามายาวนานของ Lane – เช่นเดียวกับ "ลูกพี่ลูกน้องคนที่สองของ Lane เมื่อถูกลบออกไป" ลูกค้าติดตาม Lane ไปยัง LPL เมื่อนายหน้าเข้าร่วม บริษัท ในปี 2011 ตาม FINRA ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2554 ถึงกรกฎาคม 2560 Lane "หลีกเลี่ยง" ขั้นตอนการกำกับดูแลที่เป็นลายลักษณ์อักษรของ LPL ในส่วนที่เกี่ยวกับบัญชีของ NL ซึ่งเสียชีวิตในเดือนพฤษภาคม 2017 ตามจดหมาย AWC ในเดือนเมษายน 2554 NL ได้มอบอำนาจให้ Lane 3 นายในเรื่องการเงินของ NL ได้แก่ POA ด้านการดูแลสุขภาพ POA ทางการเงินทั่วไปและ POA ผ่านบัญชีตรวจสอบภายนอกของ NL ซึ่งรวมถึงอำนาจในการถอนเงินและเขียนเช็คในบัญชีตรวจสอบของ NL ตาม FINRA นอกจากนี้ตรงกันข้ามกับข้อห้ามของ LPL ที่ให้ที่ปรึกษารับของขวัญ Lane ยอมรับของขวัญจำนวน 154,299 ดอลลาร์จาก NL ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2558 ถึงพฤษภาคม 2560 โดยโอนเงินจากบัญชีตรวจสอบของ NL ไปยังบัญชีของ Lane นอกจากนี้ NL ยังกำหนดให้ Lane เป็นการโอนผู้รับประโยชน์ที่เสียชีวิตสำหรับบัญชีนายหน้าของ NL สองบัญชีในปี 2559 ตาม FINRA ระบุว่าในเวลานั้นมูลค่ารวมของบัญชีอยู่ที่ประมาณ 768,000 ดอลลาร์ Lane ทราบถึงการกำหนดดังกล่าว แต่ไม่ได้แจ้ง LPL ตามที่กำหนดโดยขั้นตอนของ บริษัท FINRA กล่าวหา Lane ยังไม่ได้กำหนดบัญชีให้เป็นบัญชีที่เกี่ยวข้องกับพนักงานและเมื่อ NL เสียชีวิต Lane ได้รับมรดกมากกว่า $ 715,000 ตาม FINRA ในฐานะที่เป็นส่วนหนึ่งของการสอบสวนแยกต่างหากที่ชัดเจนในวันที่ 10 ธันวาคม 2019 FINRA ได้ตัดสินใจเบื้องต้นที่จะแนะนำให้ดำเนินการทางวินัยกับ Lane สำหรับการละเมิดที่อาจเกิดขึ้นซึ่งรวมถึงการดำเนินธุรกิจนอก บริษัท ของเธอโดยไม่แจ้งให้ทราบก่อน เว็บไซต์ BrokerCheck การสอบสวนแยกต่างหากนี้ยังอยู่ระหว่างดำเนินการตาม FINRA

FINRA ปรับอดีต LPL ตัวแทน Woodbury ที่ยอมรับของขวัญจากลูกค้า | ThinkAdvisor

แบ่งปันบทความของคุณกับผู้ติดต่อที่คุณให้ไว้เรียบร้อยแล้ว หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินปรับเงินอดีตนายหน้า LPL Financial และอดีตนายหน้า Woodbury Financial 10,000 ดอลลาร์โดยอ้างว่าเธอฝ่าฝืนกฎ LPL หลายข้อเกี่ยวกับความสัมพันธ์กับลูกค้าละเมิด FINRA Rule 2010 ที่ควบคุมมาตรฐานเกียรติยศทางการค้าและหลักการทางการค้า โดยเฉพาะอดีตนายหน้าและ RIA Jodie Lane ยอมรับของขวัญมูลค่ามากกว่า $ 100 จากลูกค้าซึ่งทำหน้าที่เป็นหนังสือมอบอำนาจสำหรับลูกค้ารายเดียวกันได้รับมอบหมายให้เป็นผู้รับผลประโยชน์ในบัญชีของลูกค้าและมีอำนาจในการเขียนเช็คในบัญชีของลูกค้า – ทั้งหมด โดยไม่ได้รับการอนุมัติ LPL FINRA อ้างว่า ยิ่งไปกว่านั้น Lane ยังระบุในแบบสอบถามการปฏิบัติตามข้อกำหนดประจำปีสามฉบับว่าเธอไม่มีความสัมพันธ์กับลูกค้าเช่นหนังสือมอบอำนาจให้รายงานหรือไม่ได้รับของขวัญมูลค่ามากกว่า $ 100 จากลูกค้ารายใดซึ่ง "ไม่เป็นความจริง "ตาม FINRA โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธการค้นพบของ FINRA Lane ได้ลงนามในจดหมายตอบรับการสละสิทธิ์และยินยอมในวันอังคารซึ่งเธอตกลงที่จะจ่ายค่าปรับและถูกระงับเป็นเวลาสี่เดือนจากการเชื่อมโยงกับสมาชิก FINRA ในทุกกรณี FINRA ยอมรับจดหมายในวันพุธ อย่างไรก็ตาม Lane ไม่ใช่ RIA หรือนายหน้าที่ลงทะเบียนอีกต่อไปตามเว็บไซต์ BrokerCheck ของ FINRA เธอลาออกจาก LPL โดยสมัครใจในเดือนกรกฎาคม 2017 จดหมาย AWC ระบุ บริษัท ได้ยื่นแบบฟอร์ม U5 เพื่อยุติการลงทะเบียนของเธอในวันที่ 8 สิงหาคม 2017 จากนั้นแก้ไขแบบฟอร์ม U5 เมื่อวันที่ 24 ตุลาคม 2017 โดยระบุว่า บริษัท ได้เริ่มการตรวจสอบ Lane ที่เชื่อมโยงกับการกระทำของเธอกับลูกค้าตาม FINRA Lane เข้าร่วม Woodbury ในปี 2560 แต่ออกจากปีนี้ด้วยเหตุผลที่ไม่ได้ระบุไว้ในจดหมาย AWC LPL ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นในวันพฤหัสบดี กลุ่มที่ปรึกษาผู้ปกครองของ Woodbury และ Jonathan Hackbarth ทนายความของ Quarles & Brady ซึ่งเป็น บริษัท กฎหมายที่เป็นตัวแทนของ Lane ในข้อพิพาทไม่ตอบสนองต่อคำร้องขอความคิดเห็นในทันที ลูกค้าที่ระบุในจดหมายมีเพียง "NL" เท่านั้นที่เป็นลูกค้ามายาวนานของ Lane – เช่นเดียวกับ "ลูกพี่ลูกน้องคนที่สองของ Lane เมื่อถูกลบออกไป" ลูกค้าติดตาม Lane ไปยัง LPL เมื่อนายหน้าเข้าร่วม บริษัท ในปี 2011 ตาม FINRA ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2554 ถึงกรกฎาคม 2560 Lane "หลีกเลี่ยง" ขั้นตอนการกำกับดูแลที่เป็นลายลักษณ์อักษรของ LPL ในส่วนที่เกี่ยวกับบัญชีของ NL ซึ่งเสียชีวิตในเดือนพฤษภาคม 2017 ตามจดหมาย AWC ในเดือนเมษายน 2554 NL ได้มอบอำนาจให้ Lane 3 นายในเรื่องการเงินของ NL ได้แก่ POA ด้านการดูแลสุขภาพ POA ทางการเงินทั่วไปและ POA ผ่านบัญชีตรวจสอบภายนอกของ NL ซึ่งรวมถึงอำนาจในการถอนเงินและเขียนเช็คในบัญชีตรวจสอบของ NL ตาม FINRA นอกจากนี้ตรงกันข้ามกับข้อห้ามของ LPL ที่ให้ที่ปรึกษารับของขวัญ Lane ยอมรับของขวัญจำนวน 154,299 ดอลลาร์จาก NL ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2558 ถึงพฤษภาคม 2560 โดยโอนเงินจากบัญชีตรวจสอบของ NL ไปยังบัญชีของ Lane นอกจากนี้ NL ยังกำหนดให้ Lane เป็นการโอนผู้รับประโยชน์ที่เสียชีวิตสำหรับบัญชีนายหน้าของ NL สองบัญชีในปี 2559 ตาม FINRA ระบุว่าในเวลานั้นมูลค่ารวมของบัญชีอยู่ที่ประมาณ 768,000 ดอลลาร์ Lane ทราบถึงการกำหนดดังกล่าว แต่ไม่ได้แจ้ง LPL ตามที่กำหนดโดยขั้นตอนของ บริษัท FINRA กล่าวหา Lane ยังไม่ได้กำหนดบัญชีให้เป็นบัญชีที่เกี่ยวข้องกับพนักงานและเมื่อ NL เสียชีวิต Lane ได้รับมรดกมากกว่า $ 715,000 ตาม FINRA ในฐานะที่เป็นส่วนหนึ่งของการสอบสวนแยกต่างหากที่ชัดเจนในวันที่ 10 ธันวาคม 2019 FINRA ได้ตัดสินใจเบื้องต้นที่จะแนะนำให้ดำเนินการทางวินัยกับ Lane สำหรับการละเมิดที่อาจเกิดขึ้นซึ่งรวมถึงการดำเนินธุรกิจนอก บริษัท ของเธอโดยไม่แจ้งให้ทราบก่อน เว็บไซต์ BrokerCheck การสอบสวนแยกต่างหากนี้ยังอยู่ระหว่างดำเนินการตาม FINRA