fbpx

อดีต LPL FA ถูกตัดสินจำคุก 3 ปีขึ้นไปด้วยการฉ้อโกงกว่า $ 5M

อดีตนายหน้า LPL Financial ที่ถูกห้ามไม่ให้เข้าคุกเป็นเวลานานกว่าสามปีในข้อหาฉ้อโกงนักลงทุนที่มีมูลค่าเกือบ 5 ล้านดอลลาร์ตามรายงานข่าวท้องถิ่น James Booth สารภาพในเดือนตุลาคม 2019 ในการยักยอกเงินประมาณ 4.9 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนประมาณ 40 รายตั้งแต่ปี 2556 ถึง 2562 ตามรายงาน Booth โน้มน้าวลูกค้าของเขาให้นำเงินไปลงทุนนอก บริษัท ที่ให้บริการทางการเงิน Booth Financial Associates จากนั้นใช้เงินของพวกเขาในการชำระคืนนักลงทุนก่อนหน้านี้และค่าใช้จ่ายส่วนตัวและธุรกิจในขณะที่ปกปิดการฉ้อโกงของเขาด้วยใบแจ้งยอดบัญชีปลอม เมื่อวันอังคารที่ผ่านมาจอห์นโคเอลต์ผู้พิพากษาเขตสหรัฐได้ตัดสินจำคุก Booth เป็นเวลา 42 เดือนวารสารธุรกิจของ Westchester & Fairfield County เขียน บูธต้องเผชิญกับโทษจำคุกถึง 20 ปีและการพิจารณาคดีเดิมของเขามีกำหนดในวันที่ 21 กุมภาพันธ์ตามรายงาน บูธอายุ 75 ปีจะต้องให้บริการการปล่อยตัวภายใต้การดูแลเป็นเวลาสามปีและจ่ายเงินคืนเกือบ 5 ล้านดอลลาร์สำหรับการริบรวมทั้งการชดใช้ค่าเสียหายที่จะได้รับการพิจารณาในศาลในภายหลังตามวารสารธุรกิจของ Westchester & Fairfield County Booth อยู่ในอุตสาหกรรมบริการทางการเงินตั้งแต่ปี 2531 และจดทะเบียนกับ Invest Financial ในปี 2548 ตามบันทึกของ BrokerCheck จากนั้นเขาก็ลงทะเบียนกับ LPL อันเป็นผลมาจากการเข้าซื้อกิจการ National Planning Holdings ในปี 2018 ซึ่งมี Invest Financial เป็นเจ้าของตามบันทึก BrokerCheck ของเขา LPL ออกบูธในเดือนพฤษภาคม 2019 หลังจากที่เขายอมรับว่ามีการยักยอกเงินของลูกค้าในขณะที่จดทะเบียนที่ บริษัท ก่อนหน้านี้ตาม BrokerCheck Finra ห้ามบูธในเดือนกรกฎาคม 2019 เนื่องจากมีข้อกล่าวหาว่าลูกค้าของเขาลงทุนอย่างน้อย 1 ล้านดอลลาร์ซึ่งเขาใช้เพื่อครอบคลุมค่าใช้จ่ายส่วนตัวของเขา ก. ล. ต. สั่งห้ามบูธในเดือนพฤศจิกายน 2562 เนื่องจากข้ออ้างของเขามีความผิดเมื่อเดือนก่อนตามที่รายงาน

อดีต LPL FA ถูกตัดสินจำคุก 3 ปีขึ้นไปด้วยการฉ้อโกงกว่า $ 5M

อดีตนายหน้า LPL Financial ที่ถูกห้ามไม่ให้เข้าคุกเป็นเวลานานกว่าสามปีในข้อหาฉ้อโกงนักลงทุนที่มีมูลค่าเกือบ 5 ล้านดอลลาร์ตามรายงานข่าวท้องถิ่น James Booth สารภาพในเดือนตุลาคม 2019 ในการยักยอกเงินประมาณ 4.9 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนประมาณ 40 รายตั้งแต่ปี 2556 ถึง 2562 ตามรายงาน Booth โน้มน้าวลูกค้าของเขาให้นำเงินไปลงทุนนอก บริษัท ที่ให้บริการทางการเงิน Booth Financial Associates จากนั้นใช้เงินของพวกเขาในการชำระคืนนักลงทุนก่อนหน้านี้และค่าใช้จ่ายส่วนตัวและธุรกิจในขณะที่ปกปิดการฉ้อโกงของเขาด้วยใบแจ้งยอดบัญชีปลอม เมื่อวันอังคารที่ผ่านมาจอห์นโคเอลต์ผู้พิพากษาเขตสหรัฐได้ตัดสินจำคุก Booth เป็นเวลา 42 เดือนวารสารธุรกิจของ Westchester & Fairfield County เขียน บูธต้องเผชิญกับโทษจำคุกถึง 20 ปีและการพิจารณาคดีเดิมของเขามีกำหนดในวันที่ 21 กุมภาพันธ์ตามรายงาน บูธอายุ 75 ปีจะต้องให้บริการการปล่อยตัวภายใต้การดูแลเป็นเวลาสามปีและจ่ายเงินคืนเกือบ 5 ล้านดอลลาร์สำหรับการริบรวมทั้งการชดใช้ค่าเสียหายที่จะได้รับการพิจารณาในศาลในภายหลังตามวารสารธุรกิจของ Westchester & Fairfield County Booth อยู่ในอุตสาหกรรมบริการทางการเงินตั้งแต่ปี 2531 และจดทะเบียนกับ Invest Financial ในปี 2548 ตามบันทึกของ BrokerCheck จากนั้นเขาก็ลงทะเบียนกับ LPL อันเป็นผลมาจากการเข้าซื้อกิจการ National Planning Holdings ในปี 2018 ซึ่งมี Invest Financial เป็นเจ้าของตามบันทึก BrokerCheck ของเขา LPL ออกบูธในเดือนพฤษภาคม 2019 หลังจากที่เขายอมรับว่ามีการยักยอกเงินของลูกค้าในขณะที่จดทะเบียนที่ บริษัท ก่อนหน้านี้ตาม BrokerCheck Finra ห้ามบูธในเดือนกรกฎาคม 2019 เนื่องจากมีข้อกล่าวหาว่าลูกค้าของเขาลงทุนอย่างน้อย 1 ล้านดอลลาร์ซึ่งเขาใช้เพื่อครอบคลุมค่าใช้จ่ายส่วนตัวของเขา ก. ล. ต. สั่งห้ามบูธในเดือนพฤศจิกายน 2562 เนื่องจากข้ออ้างของเขามีความผิดเมื่อเดือนก่อนตามที่รายงาน